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馬建新

客戶盡職調查方法與實踐

2022-06-09 19:00 | 北京市

Live Start:2022-06-09 19:00
活動詳情

⊙ 課 程 大 綱 :

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第一章、了解您的客戶及了解您客戶的客戶

 

1、遵循“了解您的客戶”及“了解您客戶的客戶”的原則

2、對不同風險的客戶、業務關系活交易,采取不同的控制措施

3、對企業及企業的客戶開展收益所有人/實際控制人的識別

4、對企業客戶開展全周期的持續識別,構建以客戶為基本單位的交易檢測體系

 

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第二章、了解您客戶的業務

 

1、業務盡職調查措施

2、業務場景中的審查重點

 

............................................................................................................................

 

第三章、客戶盡職調查監管政策及措施

 

1、客戶禁止調查監管政策

2、客戶盡職調查的問題及后果

3、客戶盡職調查的方法和措施

 

⊙ 課 程 要 點 :

_____________________________________________________________

 

1、了解您的客戶(KYC),以及了解您客戶的客戶(KYCC)

2、了解您客戶的業務

3、客戶盡職調查(Customer Due Diligence,CDD)監管政策及措施

 
活動說明

⊙ 報 名 說 明 :

1、持證人:

需用綁定金庫網賬號的手機號進行報名;

2、參與方式:

① 符合條件前50位報名的學員可獲2學時(全程觀看并成功簽到3次),每位持證人每周最多申報一場;

② 50名以上報名學員可通過做任務方式(備注)獲得更多學時;

備注 1 :做任務方式:登錄金庫網,進入【 個人中心 】—【 任務中心 】,即可領取并參與任務,具體規則詳見任務中心哦。

備注 2 :任務中心包含“ 好友助力 ” 任務,同一場活動只可有一種報名方式。在一個報告期內,領取任務最多可獲得14學時獎勵( 任務累計完成七場,超出后不再獲得學時 )。領取任務均已獲得14學時的用戶,仍可通過參與任務繼續獲取免費參與活動的機會。

3、添加金庫網官方微信:jinkuhuodongzhushou,參與更多活動,有機會獲得學時。

4、符合獲取學時要求的學員,學時在每周五下午5點增加到您的金庫網學時庫中,請自行在未申報列表里手動申報學時。

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主講嘉賓

馬建新

馬建新先生是道瓊斯公司中國區風險合規總監、全國企業合規專家委員會研究會成員。

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